Fenntartása nyilvántartása
6. Tevékenységek lefolytatására nyilvántartás értékpapír-tulajdonosok
Aktivitás fenntartását az értékpapír-tulajdonosok regisztrációs magában gyűjtése, rögzítése, feldolgozása, tárolása, valamint adat- teszik ki a rendszer nyilvántartásának vezetése értékpapírok birtokosai.
Regisztráció tartási rendszer - a gyűjtemény minden dokumentumot és nyilvántartást kell vezetni az anyakönyvvezető figyelembevétele jogait értékpapírok birtokosai. Az említett dokumentumok a következők:
személyes beszámolók egyes tulajdonosok értékpapír, amely rögzíti az összes adat, olyan értékpapírok, személy;
Regisztráció beérkező dokumentumok, ahol részleteket benyújtott valamennyi dokumentum az anyakönyvvezető vannak rögzítve;
napló, ahol kronológiai sorrendben FIC-siruyutsya minden felvevő műveletek;
nyilvántartást vezet a kiadott, törölt és tanúsított az elveszett-nek értékpapír.
Az alábbi típusú számlák:
kibocsátás - megnyitja a kibocsátó az elhelyezését értékpapírok kibocsátása és a leírás esetén visszavonás;
Kibocsátó - kínál a megszerzett értékpapírok a kibocsátó által a másodlagos piacon;
értékpapírok birtokosai;
névleges értékpapírok birtokosai;
vagyonkezelő értékpapírokat;
jelzálogjogosultak értékpapírok.
A tulajdonosok, jelöltek, vagyonkezelők és jelzálogjogosultak regisztrált személyek. Nyílt-ment figyelembe vett személy ki kell tölteni egy űrlapot
mutatja az összes adatot magukról, a fizetési módot a jövedelem értékpapírok, a szállítási kivonat formájában a nyilvántartásból a kérdőív minta aláírást a regisztrált személynek meg kell adni
Részt vevő személyeknek az ilyen típusú tevékenység, nevezzük regisztrátorok (regisztrátorok). Hivatalvezető feladata, hogy időben és hiba nélkül, hogy képviselje a kibocsátó nyilvántartásba.
Amellett, hogy alapvető funkcióit, Registráló általában-kitöltés és még:
felelős a kérdés a fegyverzet-ellenőrzési és forgalomba értékpapírok igazolások;
kivenni a értékpapír zárolást kapcsolódó arestomzalogom vagy egyéb műveletek;
eljáró kibocsátó kifizetője (ha részben trattoriában szolgál Regis Bank), stb
Hivatalvezető nem végez semmilyen tranzakció értékpapír kibocsátók vezető nyilvántartások, amelynek ő hordozza
A nyilvántartás tartalmazza az alábbi információkat:
minden kérdésben az értékpapírok;
A regisztrált személyek, a forma, számát, típusát, névértékét, állami nyilvántartási száma nyilvántartott értékpapírok saját személyes beszámolók.
Az anyakönyvvezető lehet a kibocsátó, vagy egy profi oktató-ticipant tőzsde nevében a kibocsátó £ a száma, tulajdonosai nem több, mint 500 ember, az anyakönyvvezető lehet akár a kibocsátó, vagy egy speciális iktató, ha több mint 500 ember - egy független szakértői szervezet, amely egy professzionális résztvevője az értékpapír-piac értékpapírok.
Az engedélyt a jogot, hogy a nyilvántartások megőrzésére részvényesek kell kiállítani legfeljebb 6 hónapig utólagos kiterjesztése határozatával a Szövetségi Értékpapír Bizottság. A szerződés fenntartása a nyilvántartás csak egy jogi személy. Hivatalvezető lehet nyilvántartást vezetnek az értékpapírok birtokosai korlátlan számú kibocsátók
Equity anyakönyvvezető teljes időtartama alatt a tevékenysége legyen legalább ekvivalens mennyiségben 200 000 ECU-t. Ebben az esetben, ha az anyakönyvvezető a regiszter karbantartásának kibocsátók, több mint 25% -os részesedéssel vannak szövetségi tulajdon tulajdonjoga regisztrátorok tőke nem lehet kevesebb, mint 400 000 ECU-t. Minimum egyenleg a felvevőt, és az alapok elszámolása állampapírok (GKO, OFZ OGSZ, OVVZ, önkormányzati értékpapír) legalább 20% -át saját tőke. Ha az anyakönyvvezető olyan megállapodást kötött a kártérítés anyagi kár felelősségbiztosítás, ha egy harmadik, vagy annak eredményeként szakmai tevékenységük Registrarként, a minimum egyenleg legyen 10% -a saját tőke.
Az anyakönyvvezető kell lennie legalább 25 regisztereit kibocsátók száma értékpapírok tulajdonosainak minden egyes kibocsátó több mint 500, és a regisztrátorok, az ülés, amely Budapest, Moszkva régióban, Budapest, Leningrád, Samara és Sverdlovsk régiók, - legalább 50 regiszterek kibocsátók összességében a tulajdonosok bejegyzett értékpapír minden olyan kibocsátó több mint 500. abban az esetben, ha a szervezet kérte az engedély, mint egy anyakönyvvezető, rendelkeznie kell legalább. 15. Dogo tolvajok a nyilvántartások vezetésére, kötött a kibocsátó, a számos értékpapírok birtokosai több mint 500, egyenként előfordulása jogokat és kötelezettségeket, amelyek a feltételes kézhezvételekor a kérelmező az engedély.
Az engedélyezett anyakönyvvezető tőke-hozzájárulás bármely részvényes nem haladhatja meg a 20% -ot. Capital nem lehet fizetni az értékpapírok kibocsátói olyan részvényesei, valamint az, hogy az értékpapír-kibocsátók, amelyek bevezették registry karbantartás szeretné beállítani a felvevőt.
Az állam anyakönyvvezető nem lehet kevesebb, mint két spetsialis-nek, amelyek megfelelnek a képesítési követelmények az ilyen típusú szakmai tevékenységet az értékpapírpiacon. Amy-sátor, egyedül felelős azért, hogy registry, részvény-feleségek a személyzet legalább egy szakértő, amelynek selejtező-ós tanúsítványt.
Amellett, hogy a fenti, az anyakönyvvezető kell állnia egy önszabályozó szervezet egyesíti a szakmai részvételt becenevét a tőzsde, ami működik ve-Denia nyilvántartások névre szóló értékpapírok. Vezetője a végrehajtó szerve az anyakönyvvezető, a főkönyvelő és a vezérlés nem lehet olyan személy, aki kiváló zadolzhen-ség vagy korábban elítélték gazdasági bűncselekmények miatt; funkciója van rendező, főkönyvelő, kontroller, vagy része a kollegiális végrehajtó szerve a pro-szakmai résztvevője a tőzsde az időszak a jogsértés, amelynek eredményeként a törlését az engedélyt. Ez a tilalom Dei létezik három évig napjától az engedély visszavonásához professiona-közi tőzsdei résztvevője az értékpapír. Ez a korlátozás nem vonatkozik-chenie a lemondás esetén az engedély megszűnése miatt a jogi személy eredményeként azt, peop-szervezet vagy a felszámolás az alapítók.